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证券投顾行业的强监管风暴仍在合手续。
近日，深圳证监局一日之内对两家证券投资征询机构开出罚单，剑指误导性宣传、自媒体运营不模范等乱象。深圳市启富证券投资参谋人有限公司（下称“启富投资”）和策牛（深圳）科技发展有限公司（下称“策牛科技”）双双被吸收责令改正的监管范例。
值得注释的是，除了机构，监管径直追责到东说念主，启富投资董事长鲁召辉因对相干问题负有径直包袱，同步被出具警示函。
深圳两投顾同日领罚，董事长被追责
2月14日，深圳证监局连发两张投顾机构罚单。
深圳证监局发布公告，直指启富投资存在五大违法问题：
一是业务“踩线”，未照章进行备案即开展上市公司收购、股权激发事项财务参谋人相干业务。二是在营销经由中存在误导性、夸大宣传，向客户首肯投资收益或未领导投资风险。三是部分未在中国证券业协会注册登记为证券投资参谋人的公司东说念主员向客户提供投资漠视。四是合规贬责不到位。五是投资者合适性贬责不到位。
基于上述违法事实，深圳证监局照章对启富投资吸收责令改正的监管范例，并条款公司在30日内提交全面长远的整改讲演。
张开剩余64%与此同期，看成启富投资时任董事长兼总司理的鲁召辉，因在相干财务参谋人业务讲演书上径直署名，对违法问题负有弗成推卸的包袱，也被深圳证监局出具了警示函。
无专有偶，同日被罚的策牛科技相似问题缠身。监管查明，该公司存在自媒体运营贬责絮聒、合规贬责缺位、合适性贬责不严以及个股研报出现翰墨和数据造作、执业质地低劣等多重问题。深圳证监局据此也对其吸收了责令改正的监管范例。
年内已有7家机构被罚
跟着这次深圳两家机构被罚，2026年以来，被监管点名的证券投顾机构数目已增至7家，监管力度可见一斑。
回溯此前罚单：本年1月，北京天相资产、慧研智投科技均被责令改正并暂停新增客户3个月；深圳市珞珈投资征询则被施以更重的处罚，暂停新增客户6个月。
2月初，上海凯石证券投资征询被暂停新增客户6个月。2月9日，看成驰名上市投顾机构九方智投的上市子公司，上海九方云智能科技有限公司（九方智投控股旗下）也被责令暂停新增客户3个月。
梳理这些罚单不错发现，跟着投顾业务向线上化转型，直播、短视频、自媒体等新兴渠说念成为违法“重灾地”。多家机构因在直播中发布伪善、误导性信息，或违法公开荐股、预测涨跌而被点名。举例，九方智投控股被指“直播营销推行存在伪善乌有信息”，而深圳珞珈则因投资参谋人在公开直播时保举股票上榜。
业内东说念主士分析，这与旧年以来A股阛阓活跃度提高、投资者入市热心上涨不无关系。面临康健的阛阓红利，部分投顾机构在逐利冲动下铤而走险，导致公开荐股、夸大宣传等乱象频发。
在严监管的聚光灯下，以九方智投为代表的头部机构的功绩发扬，则呈现出一幅“冰与火”的图景。尽管违法受罚，但其标的数据却相称亮眼。
证实九方智投露出的数据，该公司2025年展望竣事收入约34.3亿元，同比增长48.74%；订单金额达39.55亿元，相似保合手坚毅增长势头。利润端的发扬更为惊东说念主，该公司展望归母净利润展望为9亿元至9.3亿元，同比增幅高达230.88%至241.91%。这一组数据标明，其盈利智商不仅已从转机中快速收复，更竣事了跳跃式增长。
起头：券商中国
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